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事实:中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(浙江枫帆资本管理有限公司公司,史敏君)

事实:中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(浙江枫帆资本管理有限公司公司,史敏君)

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听证中,浙江丰范、石敏军提出:第一,股票配资本质上属于民间借贷,不属于证监会职权范围。经复核,对于浙江丰范、石敏军的申辩意见,我会认为:第一,本案认定的违法事实是浙江丰范未获得许可,从事为其客户提供开立子账户、进行证券、资金清算等非法证券业务,依据《证券法》第一百七十八条、第一百九十七条的规定,我会对扰乱证券市场秩序的行为负有监管职责。

〔2016〕132号

当事人:浙江凤帆资本管理有限公司公司(以下简称“浙江凤帆”),住所地:浙江省杭州市下城区。

施敏君,男,1971年1月出生,浙江凤帆的法定代表人,住所为上海市徐汇区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我将调查,审理浙江丰帆的违法证券业务活动,并通知当事人行政机关。依法处罚。当事人依法享有的事实,理由股票配资,依据和权利。当事方浙江风帆和施敏君提交了书面陈述和辩护材料。应浙江风帆,史敏君等当事方的要求,我会召开听证会,听取了当事方的发言和辩护意见。该案的侦查和审判现已结束。

经调查,浙江凤帆有以下违法事实:

2015年4月至2015年8月,浙江风帆使用网网站并使用了杭州恒生网网络技术服务有限公司公司(以下简称恒生网网络) HOMS系统招募客户并向他们提供证券交易服务,例如开户,证券委托交易,清算和查询,并根据证券交易量的一定百分比收取费用,以获得非法收入12,126,00 0. 42元。

浙江风帆与恒生网网络签署了《投资管理平台服务协议》,规定恒生网网络将为浙江风帆提供HOMS系统服务。该合同的有效期为2014年11月18日至2015年11月17日。

浙江风帆通过认购证券投资集体基金信托计划的中,低级,获得信托计划单位的证券投资授权。根据具有客户资源从事配资业务的公司的要求,浙江枫帆在HOMS系统的主帐户下为配资业务[开户]开立了管理员帐户和终端客户子帐户公司,并将相应的资金分配给每个子帐户。在获得HOMS系统的子帐户和密码后,最终客户可以执行证券交易操作,例如查询,委托购买,出售和取款。截至2015年8月31日,浙江凤帆已通过HOMS系统为15,119个客户开设了子账户。通过HOMS系统进行的客户证券交易量为187,047,765,76 1. 90元。

浙江风帆通过HOMS系统清算客户的证券和资金。

经调查,浙江凤帆未获得经营证券业务的许可证。

以上事实由相关人员的查询笔录,企业业务信息,相关协议,证券开户信息,机构客户名单,网站屏幕截图,新基金账户注册表格,票据和财务数据证明。 ,这已经足够了。

浙江凤帆的上述行为违反了《证券法》第122条的规定,构成《证券法》第197条所述的证券业务的非法经营。当时的浙江凤帆法人代表施敏是直接负责人。

在听证会上,浙江风帆和史敏君提出:首先,股票 配资本质上是私人贷款,不属于中国证监会职权范围。其次网上股票配资网上股票配资,中国证监会认定非法经营证券业务的事实和法律依据不足。一个是订阅或委托管理的信托计划产品是合法建立的金融产品,并且该金融产品已经通过了相关的审批和备案程序。其次,诸如HOMS系统之类的外部系统是由第三方(例如,恒生网网络)提供的,它们广泛用于各种金融产品中。在2015年6月股市波动之前,中国证券监督管理委员会禁止使用证券公司。系统。第三,尽管HOMS系统具有开户,证券委托交易和查询等功能,但是该系统的主要功能是交易管理和风险控制。第四,所有交易都需要通过证券公司完成,而HOMS系统只是对证券公司系统的进一步优化。第三,中国证券监督管理委员会仅对部分从事配资业务的公司进行处罚,这是选择性执法。第四,浙江丰帆收取的手续费和佣金按合同规定收取。它们是根据证券公司和恒生网的要求被动获得的。返利是浙江枫帆获得的商业折扣,不应被确定为非法收入。浙江枫帆也有两种返利模式,即配资和投资顾问,应扣除在投资顾问模式下收取的佣金。

经过审查,关于浙江凤帆和史敏君的辩护意见股票配资员处罚,我会认为:首先,在本案中发现的非法事实是,浙江凤帆没有获得允许向其客户提供子账户开设,证券和证券交易的许可。资本根据《证券法》第178条和第197条关于清算等非法证券业务的规定,我将负责监督破坏证券市场秩序的行为。其次,浙江凤帆运用HOMS系统为客户提供开户,证券委托交易,清算,查询等证券服务,并按一定比例收取证券交易额,违反了《证券法》第一百二十二条的规定。根据《证券法》第197条的规定,“证券法”构成证券业务的非法经营。双方提及的信托计划产品的合法性,使用外部系统(如HOMS系统)的目的以及交易是否需要完成证券的参与公司不能免除或减轻相关行为的非法性。第三,我将依法查处浙江凤帆的非法证券业务。如果怀疑其他实体违反证券法律法规,我将依法进行调查处理股票配资员处罚,或者移送有关部门处理。第四,我将依法确定浙江凤帆的违法所得,是否被动获得其提成与违法所得的认定无关。浙江风帆没有提供证据来证明两个模型配资和投资顾问的存在,在调查中我没有发现这些事实。综上所述,浙江风帆和史敏君的论点没有事实和法律依据,我不会接受。

根据当事人的违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《证券法》第197条的规定,我决定:

一、没收浙江枫帆的违法所得12,126,00 0. 42元,并处以36,378,00 1. 26元的罚款。

二、警告史敏君,并处以30万元罚款。

上述各方应在收到该处罚决定之日起15天内将罚款和没收资金汇至中国证券监督管理委员会(开户行:中信银行总部营业部,账户号:70000002, (直接上缴国库),并将标有当事人姓名的付款凭证的复印件发送给中国证券监督管理委员会检查局备案。当事人对处罚决定不满意的,可以在收到处罚决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议;也可以在收到处罚决定之日起6个月内向主管机关提出行政复议。收到处罚决定。人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,不得中止执行上述决定。

中国证券监督管理委员会

2016年11月25日

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